Les firmes de courtage plein exercice Marchés mondiaux State Street Canada et MF Global Canada ont écopé de pénalités totalisant 35 433 $ pour avoir omis de transmettre des documents dans le délai prescrit par l'Autorité des marchés financiers (AMF).
Le 8 octobre dernier, le Bureau de décision et de révision en valeurs mobilières (BDRVM) a imposé, à la demande de l'AMF, une pénalité administrative de 30 000 $ à Marchés mondiaux State Street Canada.
State Street avait transmis avec plusieurs mois de retard l'information annuelle pour les exercices financiers de 2005 et de 2007. Ces documents doivent normalement être déposés à l'AMF dans les 90 jours suivant la fin de l'exercice financier.
Une semaine plus tard, soit le 15 octobre, la firme MF Global Canada écopait à son tour d'une amende de 5 433 $ imposée par le BDRVM.
L'AMF reporchait à la MF Global d'avoir aussi transmis en retard l'information annuelle, ainsi que les droits prescrits pour les exercices financiers de 2006 et 2007.