Les autorités américaines ont procédé mercredi à une première arrestation, celle d'un employé d'un cabinet de consultants financiers, dans le cadre d'une vaste enquête de délit d'initiés révélée durant le week-end.
«Don Ching Trang Chu, alias Don Chu, a été arrêté ce matin (mercredi) pour des soupçons de complot liés à son travail dans un cabinet» d'expertise financière, ont annoncé dans un communiqué commun le procureur fédéral de Manhattan Preet Bharara ainsi que Janice Fedarcyk, l'une des dirigeantes du bureau new-yorkais de la police fédérale (FBI).
«M. Chu est accusé d'avoir fait en sorte que des personnes travaillant dans des entreprises cotées fournissent des informations importantes encore non publiques à des fonds spéculatifs clients, dans le but de réaliser des transactions boursières lucratives», détaille le communiqué.
M. Chu avait prévu de s'envoler pour Taïwan le 28 novembre, est-il précisé.
Lundi, le FBI avait perquisitionné les bureaux de trois fonds spéculatifs dans le cadre de cette enquête.
Le Wall Street Journal, qui a révélé l'affaire, affirmait par ailleurs mercredi que les autorités avaient envoyé des dizaines de lettres d'assignation à comparaître à des cabinets d'experts, des fonds spéculatifs et des firmes d'investissement pour demander notamment des informations sur des opérations boursières.
M. Chu était employé d'un cabinet d'experts dont le nom n'a pas été révélé mais dont on sait qu'il est situé en Californie et qu'il a un bureau à New York. Il faisait «la liaison entre le cabinet et des consultants et sources aux États-Unis et ailleurs», détaille le communiqué.
«Les clients du cabinet, qui comprennent des fonds spéculatifs, lui paient des dizaines de milliers de dollars chaque année pour avoir accès à ses services et son réseau de consultants», est-il également noté.
Le communiqué cite en particulier la relation de M. Chu avec Richard Choo-Beng Lee, qui travaillait pour un fonds spéculatif.
En 2009, M. Chu aurait notamment organisé une rencontre entre l'employé d'une entreprise et M. Lee, qui aurait ainsi bénéficié d'informations confidentielles sur les résultats trimestriels d'une société.
La législation boursière interdit de divulguer des informations privilégiées liées aux activités d'une société cotée avant qu'elles ne soient rendues officiellement publiques.
Selon le Wall Street Journal, l'enquête pour délit d'initiés des autorités américaines implique des dizaines de consultants, analystes, banquiers d'affaires, opérateurs d'OPCVM (organismes de placement collectif en valeurs mobilières) ou de fonds spéculatifs, qui auraient permis de générer des dizaines de millions de dollars de profits illégaux.
Le quotidien affirme aussi que les enquêteurs examinent notamment si des banquiers de la banque d'investissement Goldman Sachs auraient dévoilé des informations liées à des fusions dans le secteur de la santé à des investisseurs.
Ils examinent en outre les pratiques de Primary Global Research, un cabinet californien qui met des experts en relation avec des investisseurs.