La SEC a annoncé jeudi avoir inculpé un courtier er de Wall Street pour avoir propagé de fausses rumeurs fin 2007 afin de manipuler les cours, autour de la tentative de rachat du groupe Alliance Data Systems par le fonds Blackstone.
La SEC a annoncé jeudi avoir inculpé un courtier er de Wall Street pour avoir propagé de fausses rumeurs fin 2007 afin de manipuler les cours, autour de la tentative de rachat du groupe Alliance Data Systems par le fonds Blackstone.
Paul Berliner, alors courtier de la firme Schottenfeld Group, est accusé d'avoir envoyé le 29 décembre 2007 des messages instantanés à plusieurs personnes, dont d'autres traders, en propageant une rumeur, reprise par des médias, qui dans la demi-heure avait fait chuter le cours d'ADS de 17%.
Le courtier, qui avait vendu à découvert des actions ADS tout en envoyant ses messages, a pu alors empocher dans cette espace de 30 minutes une grosse plus-value en rachetant les actions moins cher.
Devant la forte activité inhabituelle sur le titre ADS, le New York Stock Exchange avait suspendu la cotation, et ADS avait diffusé quelques heures plus tard un communiqué démentant la rumeur.
La cotation a alors repris et l'action a retrouvé son niveau précédent de 77$ environ.
Cette manipulation était intervenue environ 6 mois après que Blackstone eut conclu un accord définitif pour racheter ADS à 81,75$ par action.
Le courtier a été contraint de rendre ses bénéfices et dû payer une forte pénalité. Depuis, le rachat d'ADS par Blackstone a capoté la semaine dernière.
«Le message dans cette affaire est clair: la commission enquêtera activement et poursuivra ceux qui manipulent les marchés avec ce cocktail maléfique de rumeurs nuisibles et de ventes à découvert», a affirmé le président de la SEC Christopher Cox.
Cette sanction intervient alors que la SEC enquête sur des transactions suspectes autour de l'actionde la banque Bear Stearns, qui a frôlé la faillite mi-mars et est sur le point d'être vendue, à très bas prix, à sa consoeur JP Morgan.
M. Berliner avait affirmé dans son message que le rachat d'ADS par Blackstone avait été renégocié à 70$ par action en raison de problèmes dans la division de banque d'investissement, et que le conseil d'administration d'ADS était réuni pour examiner la nouvelle proposition, une pure invention.
Sans admettre ni réfuter ces accusations, M. Berliner a accepté de rendre 26 129$ de bénéfices et de payer une pénalité de 130 000$, avec l'interdiction de s'associer avec aucun autre trader, précise la SEC.